投资银行学【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

投资银行学PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 投资银行概述1

第一节 投资银行的概念与功能1

一、投资银行的广义与狭义概念1

二、投资银行的功能2

第二节 投资银行产生及发展8

一、投资银行产生于欧洲8

二、以美国为代表的现代投资银行发展9

三、其他国家和地区投资银行业的发展14

四、我国投资银行的发展15

五、金融危机与投资银行业的未来发展18

第三节 投资银行的结构与组织方式20

一、合伙制20

二、公司制22

三、金融控股公司23

第二章 企业上市26

第一节 上市的条件创造及利弊权衡26

一、企业上市的利弊权衡26

二、上市的条件27

三、上市前的改制29

第二节 上市市场的选择38

一、中国内地证券市场38

二、中国香港证券市场39

三、美国证券市场41

四、日本证券市场44

五、英国证券市场45

六、上市地点选择46

第三节 上市方式选择47

一、整体上市与分拆上市47

二、买壳上市与借壳上市49

第四节 境外上市及其具体方式50

一、境外上市50

二、境内企业境外上市的具体方式52

第三章 证券发行与承销53

第一节 股票发行的核准53

一、我国股票发行制度53

二、承销与保荐的业务资格55

三、募股文件的准备56

四、我国首次公开发行股票的核准56

第二节 股票发行与承销的实施58

一、股票的承销方式58

二、公开招股的推销努力59

三、股票发行的估值方法60

四、首次公开发行股票的询价与定价63

五、发行方式64

六、超额配售选择权66

第三节 国债的发行与承销68

一、我国国债的发行68

二、国债的承销程序69

三、国债承销的价格、收益和风险70

第四节 其他债券的发行与承销72

一、企业债券的发行与承销72

二、公司债的发行与承销74

三、金融债券的发行与承销76

第四章 证券交易业务81

第一节 证券交易概述81

一、证券交易中的相关主体81

二、证券交易的对象82

三、证券交易市场83

第二节 证券经纪业务85

一、证券经纪业务的含义与特点85

二、建立经纪关系86

三、委托买卖87

四、竞价与成交89

五、信用交易90

六、禁止行为与其他事项92

第三节 自营业务93

一、自营业务的特点与原则93

二、国外对投资银行自营业务监管的经验94

三、我国对投资银行自营业务的规定94

第四节 做市商业务96

一、证券做市商的含义96

二、做市商的作用97

三、做市商优缺点比较99

第五节 证券交易业务的发展趋势101

一、网上证券交易业务的开拓101

二、逐步推行规范的经纪人制度102

三、理财顾问的个性化服务104

第五章 并购与重组业务106

第一节 并购与重组概述106

一、并购与重组的基本概念与分类106

二、兼并收购的发展趋势108

三、投资银行在并购中的作用110

第二节 扩张性并购与重组111

一、企业扩张的动因分析111

二、扩张性并购的业务流程113

第三节 反收购及防御策略119

一、反收购的总体防御策略119

二、反收购的主要手段120

第四节 收缩性并购与重组124

一、企业收缩的动因分析124

二、企业收缩的具体形式125

第五节 企业所有权或控制权结构变更127

一、股票回购127

二、杠杆收购128

第六节 全流通时代的中国并购市场129

一、全流通带来并购机会129

二、全流通对并购行为的影响130

三、在新条件下要注意的问题132

第六章 资产管理业务134

第一节 资产管理业务概述134

一、资产管理业务的内涵134

二、我国资产管理业务的种类136

三、我国开展资产管理业务的基本要求136

四、资产管理业务与其他业务的关系137

第二节 资产管理业务的运作管理138

一、投资银行资产管理业务的方案设计138

二、资产管理业务的操作程序141

三、资产管理业务的模式141

四、禁止行为和监管措施142

第三节 委托资产的投资管理144

一、委托资产投资管理的投资目标144

二、投资限制145

三、投资管理策略146

第七章 资产证券化业务157

第一节 资产证券化概述157

一、资产证券化的内涵157

二、资产证券化的特征157

三、资产证券化的类型158

四、资产证券化的起源与发展160

第二节 资产证券化的运作161

一、资产证券化的参与主体161

二、资产证券化的一般流程162

三、资产证券化的核心——破产隔离165

四、投资银行在证券化过程中的作用166

第三节 资产证券化实践的经验借鉴167

一、美国资产证券化的实践168

二、欧洲资产证券化的实践170

三、亚太国家和地区资产证券化的实践172

第四节 资产证券化在中国174

一、我国资产证券化的背景174

二、我国资产证券化实践的阶段175

三、美国次贷危机对我国资产证券化发展的启示178

第八章 基金管理业务182

第一节 基金的当事人及其运营182

一、基金当事人182

二、基金的设立、发行和交易187

第二节 基金投资运作和管理192

一、基金投资目标192

二、基金的投资政策193

三、基金的投资限制194

四、信息披露195

五、基金的费用196

六、基金的收益和分配197

七、基金的税收198

八、基金的选择及其调整198

第三节 基金家族管理201

一、基金的规模效应202

二、基金的明星效应203

三、基金家族的投资策略203

第九章 投资银行风险管理205

第一节 投资银行风险概述205

一、风险的含义205

二、风险分类206

第二节 投资银行风险管理系统211

一、投资银行风险管理目标及思路211

二、风险管理系统构建的基本原则212

三、投资银行风险管理程序212

四、风险管理组织机构及其职能213

第三节 投资银行风险管理外部配套系统214

一、建立完善的投资银行保险制度214

二、建立投资银行信息披露制度216

三、建立投资银行退出机制216

四、建立投资银行资信评级制度216

第四节 投资银行风险管理的国际经验及趋势217

一、具有清晰的风险管理理念217

二、具有完善的风险管理架构217

三、具有先进的风险管理方法218

四、具有科学完善的内外部监管机制218

第五节 风险管控技术工具219

一、VaR方法219

二、VaR方法的补充223

三、Cre ditmetrics模型226

第十章 投资银行监管230

第一节 国际证监会组织（IOSCO）的证券监管目标和原则230

一、监管目标230

二、监管原则231

第二节 对投资银行的监管236

一、市场准入的监管236

二、日常经营活动的监管238

三、主要业务活动的监管239

四、投资银行从业人员管理制度244

五、投资银行主要违法违规行为监管246

第三节 投资银行监管体制249

一、投资银行的监管体制模式249

二、我国对投资银行的监管体系251

参考文献254